Una plataforma fiduciaria de interacción con clientes con herramientas de cumplimiento, pistas de auditoría y un portal premium que permite a su RIA competir con las firmas más grandes de la industria.
Los RIAs independientes están atrapados entre expectativas crecientes de los clientes y la realidad de presupuestos tecnológicos limitados. Las grandes firmas ofrecen experiencias digitales sofisticadas, mientras la mayoría de los RIAs dependen de herramientas dispersas que generan riesgo de cumplimiento y una experiencia fragmentada.
Mientras tanto, los reguladores aumentan el escrutinio sobre gobernanza de datos, registro de comunicaciones y ciberseguridad. El costo del incumplimiento crece, y los procesos manuales no pueden seguir el ritmo.
Pistas de auditoría completas para cada documento, comunicación e interacción con clientes con integración completa con Smarsh y Global Relay. Software e infraestructura certificados SOC 2 Tipo II que satisface requisitos regulatorios.
Un portal con marca que rivaliza con la experiencia digital de las firmas más grandes. Sus clientes ven una interfaz moderna y profesional — no una colección de herramientas.
Conexiones nativas con Schwab, Fidelity y otros custodios principales. Datos de portafolio, información de cuentas y documentos fluyen automáticamente a su portal.
Impresione a prospectos con una experiencia de incorporación premium. Agilice aperturas de cuenta con firma electrónica integrada y flujos automatizados de recolección documental.
“Summitas nos da las mismas capacidades tecnológicas que firmas diez veces nuestro tamaño, pero con la flexibilidad de servir a nuestros clientes como queremos — no como una plataforma nos obliga.”
— Socio Director, RIA Independiente
Reportes Consolidados
Firmas Digitales
Como fiduciario, se le exige el más alto estándar de cuidado. Su tecnología debe reflejarlo. Summitas proporciona la documentación, controles de acceso y registros de comunicación que demuestran su compromiso de actuar en el mejor interés de sus clientes — no solo en época de auditoría, sino cada día.
Programe una demo para ver cómo los RIAs independientes están nivelando el campo de juego.
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